Compliance & Finanzmarktrecht

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Die fünfte Jahrestagung der ZFR (November 2010, Universität Salzburg) behandelte das Thema „Compliance“ aus der Perspektive des Finanzmarktrechts. Finanzinstitute sehen sich wachsenden Risiken gegenüber und sind gesetzlich verpflichtet, präventive „Compliancemaßnahmen“ zu ergreifen. Die Referenten beleuchteten die ökonomische Bedeutung von Compliance und diskutierten neben aufsichtsrechtlichen auch öffentlich-rechtliche sowie strafrechtliche Schnittstellen und die Pflichten der Geschäftsleitung. Ein Überblick über die vielfältigen compliance-relevanten Sanktionstatbestände rundet den Band ab. Die Herausgeber sind Experten auf ihrem Gebiet: Dr. Peter Braumüller ist Bereichsleiter für Versicherungs- und Pensionskassenaufsicht in der FMA sowie Vorsitzender des Executive Committee der IAIS. Ass.-Prof. Dr. Daniel Ennöckl, LL. M. lehrt am Institut für Staats- und Verwaltungsrecht der Universität Wien und ist Strafverteidiger. Univ.-Prof. Dr. Michael Gruber lehrt Unternehmensrecht an der Universität Salzburg und leitet dort den Schwerpunkt Recht, Wirtschaft und Arbeitswelten sowie die Rechtsakademie und den MBL Lehrgang an der SMBS Salzburg. Univ.-Prof. Dr. Nicolas Raschauer lehrt Öffentliches Recht an der Johannes Kepler Universität Linz und leitet die Abteilung für Öffentliches Unternehmensrecht am Institut für Staatsrecht und Politische Wissenschaften.